日本大和综合研究所主任研究员沟端干雄发布的一份报告指出，与中国和美国不同，日本企业的研发投资长期偏向汽车等既有中等技术产业以及改良型研发，对新技术领域的研发投入明显不足。报告警示，如果不能尽快推动高技术领域的新企业进入市场，加强对初创企业的资金支持，引进高端人才，将资源更加灵活地配置到战略领域，日本恐将难以摆脱“中等技术国家陷阱”。
按技术类别和销售规模划分的营业利润率
（注）数据截至2024年。统计对象为销售额位居前50%及前10%的企业群体，其营业利润率取平均值。误差线表示 1σ（1个标准差）区间。
（来源）大和综合研究所根据《2025 EU Industrial R&D Investment Scoreboard》整理制作。
（摘自大和综合研究所报告・专栏《难以迈出积极研发投资步伐的日本企业》）
这份7月15日发布的题为《难以迈出积极研发投资步伐的日本企业》的报告，比较了日本、美国、欧洲和中国企业的研发投入规模，以及研发投入占销售额的比重，揭示出日本企业向新技术领域转移研发资源明显滞后的现状。
图1 高技术行业研发投入占比与营业利润率（美、日、欧、中）
（注）各图采用双坐标轴表示：折线图对应上方坐标轴，柱状图对应下方坐标轴。数据存在缺失值的部分未予显示。
（来源）大和综合研究所根据 European Commission《2025 EU Industrial R&D Investment Scoreboard》整理制作。
（摘自大和综合研究所报告・专栏《难以迈出积极研发投资步伐的日本企业》）
高技术产业与中美差距明显
根据经济合作与发展组织（OECD）的数据，2024年日本政府与民间的研发投入总额达到22.1万亿日元，占国内生产总值（GDP）的3.6%，处于世界最高水平。不过，日本各行业的企业研发投入占销售额的比例在过去20年几乎没有变化。比较“2003—2009年平均”、“2010—2019年平均”和“2020—2024年平均”三个时期研发投入占销售额的比重可以发现，即便是在本应更需要灵活、大胆调整研发策略的高技术产业，这一比例的变化也十分有限。相比之下，中国高技术产业除“替代能源”行业的研发投入占比持续下降以外，其他各行业近年来均不断提高研发投入占比，且最新销售利润率普遍呈现较高水平。美国在“制药与生物技术”、“软件与计算机服务”、“电子与电气设备”等领域也持续提高研发投入占比，销售利润率同样较高。相比之下，日本高技术产业之间无论研发投入比重还是利润率差异均较小，与中美形成鲜明对比。
沟端主任研究员对此表示：“过去20年来，尽管全球高技术产业面临着极其巨大的市场环境变化，但日本企业似乎始终未能迈出灵活调整研发投资的步伐。”
传统产业也存在同样的问题
类似的情况同样出现在汽车等传统产业（中等技术产业）。与高技术产业一样，中国和美国不断大幅调整各行业研发投入占销售额的比重。由于数据缺失较多，难以一概而论，但沟端主任研究员认为，日本中等技术产业各行业的研发投入占比在过去20年几乎没有变化，与高技术产业一样，同样没有灵活调整研发投资的迹象。
图2 中技术行业研发投入占比与营业利润率（美、日、欧、中）
（注）各图采用双坐标轴表示：折线图对应上方坐标轴，柱状图对应下方坐标轴。数据存在缺失值的部分未予显示。
（来源）大和综合研究所根据 European Commission《2025 EU Industrial R&D Investment Scoreboard》整理制作。
（摘自大和综合研究所报告・专栏《难以迈出积极研发投资步伐的日本企业》）
研发投入偏向老牌企业
沟端主任研究员此前已于6月4日发布题为《日本令人担忧的“中等技术国家陷阱”》的文章，指出日本研发投入金额和企业数量高度集中于汽车相关等中等技术领域。日本研发投入规模较大的企业大多成立时间较早，与其他国家和地区相比，新兴企业占比极低。此次报告再次提醒人们关注日本这一现状，并为摆脱“中等技术国家陷阱”提出了以下建议。
为了推动日本企业将研发资金更加灵活地配置到战略领域，应以高技术领域为重点，促进新企业进入市场，促进企业新陈代谢，同时加强资金支持，帮助初创企业承担创新风险。此外，扩大高端人才引进、完善研发税额抵免等相关政策也十分重要。高市内阁已将17个战略领域、62项具体项目列为危机管理投资和成长投资的重点，但能否像其他国家一样，引导长期采取保守研发策略的日本企业着眼未来，更加灵活地配置研发投入，将成为决定日本今后竞争力的关键。
政府和产业界的危机意识有所增强
关于研发投入应如何推进，日本政府也日益重视。此次报告中，沟端主任研究员还引用了日本经济产业省在第一届产业结构审议会产业技术环境分科会创新小委员会（2024年2月9日）上提交的资料《创新循环的现状与课题》，其中写道：“美国企业往往是在利润率下降时，更倾向于向新的技术领域发起挑战；而日本企业即使利润较低，也往往继续维持现有业务。研发内容也倾向于集中在与十年前相似的主题。美国则有Alphabet（谷歌）、亚马逊、英伟达等新兴企业迅速扩大研发投入，带动整个市场发展。另一方面，日本绝大多数研发投入仍由大型企业承担，日本约九成研发活动来自大型企业，新企业难以形成迅速扩大研发投入的格局。”
今年3月日本内阁会议通过的《第七期科学技术与创新基本计划》也做出如下判断：“虽然日本科学技术相关预算占GDP比重仍保持较高水平，但预算总额增长停滞，特别是近10年来与中美之间的差距不断扩大。日本科研实力和产业竞争力相较其他国家有所下降，学术界和产业界仍受‘部门分割’、‘自给自足主义’、‘线性创新模式’等思维束缚，同时未能及时适应人工智能（AI）时代的数字化转型，也是其中的重要原因。”
产业界的危机意识也在不断增强。日本经济团体联合会（经团联）今年5月发布题为《科学技术立国战略》的建议书，认为面对日本当前的危机与挑战，“科学技术立国”是日本实现生存与发展的必由之路。建议书指出，在全球范围内，“科学与商业深度融合”推动研发竞争日益激烈，各国从基础科研阶段便投入巨额资金，并以前所未有的速度推动科研成果走向商业化。基于对世界科学技术现状的这一认识，日本也有必要实现向“投资驱动型经济”的根本转型。
OECD也指出日本面临的课题
经济合作与发展组织（OECD）今年5月发布了包含日本经济状况分析及政策建议的《对日经济审查报告》。借报告发布之机访日，并在日本记者俱乐部举行记者会的OECD秘书长科曼指出，日本当前面临以下课题。
以每小时国内生产总值（GDP）衡量的劳动生产率方面，日本比OECD成员国平均水平低24%。要提高生产率，需要进一步简化企业注册和公司设立等行政手续。根据OECD产品市场监管指标，日本企业承担的行政程序和监管负担在OECD成员国中第二重。通过简化企业登记和行政许可程序，不仅有助于减少那些生产率较低却仍然存续的企业，推动企业更新换代，还有望提升整体劳动生产率。此外，从反映海外资本流入情况的“外商直接投资（占GDP比重）”来看，日本2024年仅为5%，在OECD成员国中处于最低水平，远低于成员国平均值53%。如果能够将行政审批和企业登记等手续实行“一站式”办理，减轻对日投资者的行政负担，将有助于进一步促进外商直接投资。
日文：小岩井忠道（科学记者）
翻译：JST客观日本编辑部
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